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忻州师范学院论坛:在公告互动易等公开场合发布蹭热点信息被罚 延安必康、天晟新材等8家公司领深交所纪律处分

admin2020-12-1136

本报记者 姜楠

《证券日报》记者获悉,深交所近日召开纪律处分电话会议,对延安必康天晟新材等8家公司,通过公告、互动易、微博微信等方式蹭热点信息的行为给予纪律处分。业内认为,对产生误导投资的上市公司蹭热点行为,监管及时出手,既是对信息披露义务人的合法约束,也有利于引导市场合理预期和理性回归,保护投资者权益,营造透明、有活力的市场氛围。

天晟新材:未客观完整反映实际情况

相关资料显示,天晟新材是以主营软质泡沫材料、结构泡沫材料研发、生产和销售的创业板公司,公司高管2月19日参加投资者关系活动时称,公司前舱支架缓冲垫产品有望应用于特斯拉M3,相关样品已经在试制阶段,预计在今年6月份前后量产;同时,两家全资子公司分别生产呼吸机配件和5G光学膜材料。公司集特斯拉、疫情和华为小米等多个热点概念于一身,消息一出引致股价连续四个交易所日涨停。2月21日公司收到深交所关注函,要求公司回复产品名称、订单情况以及对公司业绩的影响等。

2月26日,公司在关注函回复中称,前舱支架缓冲垫产品“为新开发产品,竞争格局暂未知,暂未了解到是否有相关竞争对手,暂无在手订单不会对我公司业绩产生重大影响,请广大投资者注意风险”。关于“呼吸机配件”,公司也表示“目前销售额不会对公司业绩产生较大影响”。随即,股价连跌三日,目前基本回到2月20日水平。

天晟新材违反了《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》相关条例,深交所就此实施通报批评的监管处罚。

大通证券股份有限公司投资银行事业部总经理李娜接受《证券日报》记者采访时表示,近期针对蹭热点行为,沪深两所相继实施了一些监管措施,集中来看,除了公告,上市公司公众号、互动易等渠道和方式也都在“监管法眼之内”,这对信息披露义务人提出了更高要求。

已经于3月1日正式实施的新证券法,针对上市公司及相关主体信息披露违法行为,将处罚上限从六十万元提高至一千万元,相关主体还需承担民事赔偿责任,同时,新《证券法》把自愿性信息披露纳入规范范围。

李娜认为,上市公司“蹭热点”发布的信息,本质上属于“自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息”,但由于是为了“蹭热点”又明显属于误导性的信息,因而其“蹭热点”的行为,涉嫌违规。

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